Devisenbeschränkung

Unsere Kulturarbeit für einen Sieger. Als der führende unabhängige Anbieter von regulatorischen Programmen, die die Integrität der Derivate-Industrie zu schützen, dient NFA ein öffentliches Gut. Die Mitarbeiter sind stolz darauf, bei der NFA zu arbeiten, weil wir uns verpflichtet haben, Investoren durch die Wahrung der Marktintegrität zu schützen. Unsere Kultur NFA versteht, wie wichtig Kultur für eine Organisation ist, und wir bemühen uns, eine Kultur der Exzellenz zu verfolgen, in der jeder Mitarbeiter die Gelegenheit hat, erfolgreich zu sein. Von unserem umfassenden Leistungspaket bis hin zur interessanten Arbeit zu unseren flexiblen Arbeitsabläufen legen wir großen Wert auf eine herausragende Arbeitserfahrung. Sehen Sie sich das Video Life at NFA an, um über die NFA Erfahrung von Mitarbeitern zu hören. Zusätzlich zu einem kollaborativen und freundlichen Arbeitsumfeld engagiert sich die NFA für ihre Mitarbeiter professionelle Entwicklung. Sehen Sie sich das Video Learn, Grow, Succeed, um über unsere zahlreichen beruflichen Entwicklungsmöglichkeiten zu erfahren. Unser Engagement für Mitarbeiter Wir sind auch der festen Überzeugung, dass unsere Mitarbeiter unser größtes Kapital sind. Als solche konzentrieren wir unsere Bemühungen auf die Einstellung, Entwicklung und Beibehaltung einer kulturell vielfältigen und integrativen Belegschaft. Was mehr ist, wir bemühen uns, ein Arbeitsumfeld zu entwickeln, das innovative und effiziente Lösungen für die Probleme entwickelt, die NFA. Indem wir Mitarbeiter mit unterschiedlichen Hintergründen, Fähigkeiten und Perspektiven umarmen, fühlen wir, dass wir unsere regulatorischen Ziele weiterhin effizient und kreativ durchführen werden. Wie die zahlreichen Auszeichnungen auf dieser Seite zeigen, verpflichtet sich die NFA, ihren Mitarbeitern ein Arbeitsumfeld zu bieten, das Zusammenarbeit, Effizienz und gegenseitigen Respekt fördert. NFA wird Ihnen die Möglichkeit zur Ausübung der Exzellenz am Arbeitsplatz und in lifeInstitutional FX Bei der Nutzung dieser Website Sie gelten als gelesen haben und zugestimmt haben, die folgenden Bestimmungen: Die folgende Terminologie gilt für diese Allgemeinen Geschäftsbedingungen, Datenschutzerklärung und Haftungsausschluss und Irgendwelche oder alle Vereinbarungen: Kunde, Sie und Ihr bezieht sich auf Sie, die Person, die auf diese Website zugreift und die Allgemeinen Geschäftsbedingungen akzeptiert. Die Gesellschaft, wir, wir und uns, bezieht sich auf unsere Firma. Partei, Parteien oder uns, bezieht sich sowohl auf den Auftraggeber als auch auf uns selbst oder den Auftraggeber oder uns selbst. 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Das Versäumnis einer Vertragspartei, auf eine strikte Erfüllung einer Bestimmung dieses Abkommens oder eines Abkommens oder auf das Versäumnis einer Vertragspartei, ein Recht oder eine Abhilfe auszuüben, auf die sie nach diesem Vertrag Anspruch hat, besteht kein Verzicht darauf und wird nicht dazu führen, Verringerung der Verpflichtungen aus diesem oder einem Abkommen. Kein Verzicht auf eine der Bestimmungen dieses Abkommens oder eines Abkommens ist wirksam, es sei denn, es ist ausdrücklich angegeben und von beiden Vertragsparteien unterzeichnet. Benachrichtigung über Änderungen Die Gesellschaft behält sich das Recht vor, diese Bedingungen von Zeit zu Zeit nach eigenem Ermessen zu ändern, und Ihre fortgesetzte Nutzung der Website bedeutet, dass Sie eine Anpassung dieser Bedingungen akzeptieren. 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Finanzierung Magnaten 2015 Alle Rechte vorbehalten Nach der FX Post-Trade-Flow mit Traiana Ron Finberg Technologie (Institutional FX) Donnerstag, 16.05.2013 17:24 GMT Letzte Woche haben wir einen Blick auf die CLS Bank amp der World of FX Settlement. In Teil zwei eines größeren Artikels über FX Settlement und Post-Trade-Flow, die ursprünglich in unserem Q1 Forex Industry Report veröffentlicht wurde. Wir konzentrieren uns auf die Operationen von Traiana. Tracking-Trades und Monitoring Kreditbeziehungen ist eine der größeren Kopfschmerzen, die Finanzunternehmen beschäftigen. Wenn es um Trades geht, gibt es ein Labyrinth von Post-Trade-Flow, die für jede Ausführung verarbeitet werden muss. Für jede Transaktion, über die Grundlagen von Preis, Größe und Instrument, muss ein Broker über ein riesiges Spektrum von Details zu berichten. Solche Informationen können den Handelspartner und in dessen Auftrag die Ausführung durchgeführt werden, ob es sich um einen direkten Handel oder einen vorvermieteten Handel handelt oder ob er auf einer anonymen oder offengelegten Plattform ausgeführt wurde. Nachdem die grundlegenden Finanz - und Handelsabläufe erfasst sind, ist ein Prozess erforderlich, um den Zahlungsfluss mit den Kontrahenten zu verfolgen sowie ein Handelsgeschäft für den Kunden zu melden und zu finanzieren. Dieser Vorgang wird durch den Allokationsprozess weiter kompliziert, der die Blockausführung in ihre Fondspositionen aufteilt, die nach der Ausführung gut übertragen werden können, und auf Fonds, die an verschiedenen Institutionen ansässig sind. In dieser Welt der komplizierten Details, ein paar fehlende Parameter können ein ganzes Chaos für Compliance-Teams und verursachen Abrechnungspausen, die zu aufgeregten Kunden führen. Über die Verfolgung und Berichterstattung über den Post-Trade-Flow hinaus ist ein Programm zur Überwachung der Kreditbedürfnisse erforderlich. Die Kritikalität der Kreditüberwachung ist besonders wichtig in der Welt der Prime-Brokerage, in der ein Kunde im Namen seines Prime Brokers (PB) mit Execution Brokern (als EBs oder Liquiditätsanbieter) auf der anderen Straßenseite handelt. In diesem Fall muss die EB wissen, ob Kunden ausreichende Mittel an ihrem PB haben, um den Handel anzunehmen. Um dies zu ermöglichen, treten PBs im Namen ihrer Prime-Broker-Kunden in die Designation Notice Agreements mit ihren EBs ein. Benennungshinweise geben die zulässigen Produkte und Währungen an, die von jeder Gegenpartei gehandelt werden können. Darüber hinaus wurden definierte Kreditlimits für jeden Kunden mit jedem seiner Gegenparteien festgelegt. Zum Beispiel wird die Bank A mit einem Kunden gehandelt, der von der Bank B prime-brokered ist und es eine Vereinbarung gibt, eine Kreditlinie von bis zu 100 Millionen in Trades zu akzeptieren. Wenn Bank As-Händler die 100-Millionen-Grenze mit dem Prime-Broker-Client der Bank B überschreiten, kann Bank B beschließen, den Handel abzulehnen. Sollte dies geschehen, würde Bank A eine ausgeführte Handel mit einem Client, dass sie keine Sicherheiten mit halten. Wenn der Kunde nachträglich gefaltet hätte, hätten sie keine Möglichkeit, ihre Investition zurückzufordern. Die Lösung dieser Fragen sind Pre-und Post-Trade-Unternehmen, die Monitoring-Tools bieten. Spezialisiert in dieser Branche ist Traiana. Traiana begann in der Branche zu betreiben 13 Jahre zuvor zunächst Produkte für FX Primer Broker (FXPB), mit denen zu erleichtern Post-Trade-Flow. Das frühe Angebot erlaubte es FXPBs, die manuelle Abstimmung, Bonitätsüberwachung, Abrechnung und Buchung von Handelsgeschäften zwischen Kunden und Geschäftspartnern durch ein automatisiertes System mit dem Namen TRM zu ersetzen. Als nächstes ging es darum, das Harmony-Produkt zu schaffen, das ein Cross-Institution-Netzwerk ist, das PBs, EBs und Buy-Side-Clients miteinander verbindet. Die Auswirkung der Einführung dieses Netzwerks bestand darin, dass es nicht nur den Nutzern Nachbeobachtungsdienste über ihre eigenen Wände hinaus zur Verfügung stellte, sondern die Messaging-Fähigkeiten auch auf Gegenparteien ausweiteten. Dies stellte den Harmony-Mitgliedern die Möglichkeit zur Verfügung, eine einzelne Verbindung zu einem Messaging-Hub zu haben, wodurch sichergestellt wurde, dass Trades im bevorzugten Format des Absenders übermittelt und an jeden Empfänger in ihrer bevorzugten Konfiguration übermittelt werden konnten. Nach dem Verbinden von Gegenparteien war die nächste Progression im Traianas-Angebot die Kreditüberwachung. Wie oben in dem Beispiel von Bank A und Bank B erwähnt, stellt ein PB Kreditlimits für jeden seiner Kunden zum Handel mit teilnehmenden EBs bereit. Beispielsweise kann ein PB entscheiden, dass jeder seiner fünf Kunden 20 Millionen Kredite für die Transaktion mit dem EB haben kann. Obgleich die Gesamtgutschrift mit diesem EB 100 Million ist, ist jedes EB-Risiko, das Handwerk abgelehnt, wenn seine Betriebe über 20 Million hinausgehen. In dieser Situation wäre der EB gezwungen, einen bidirektionalen Handel mit einem Kunden zu führen, mit dem er keine wirtschaftliche Beziehung hat. Mit Harmony, EBs und PBs sind in der Lage, diese Kreditbeziehungen zu überwachen, um sicherzustellen, dass die Kunden sicher handeln innerhalb ihrer Grenzen. Neben den einfachen Trennpunkten (NOP) und Daily Settlement Limit (DSL) (zwischen Kunden, EB und PB) gibt es komplizierte Limite, die den Handel auf anonymen Handelsplattformen mit dem Namen Electronic Communication Networks (ECNs ). Diese Handelsplätze sind besonders schwer zu überwachen, weil die EB ist nicht bewusst, welche Client sie mit Handel sind. Um der FX-Branche eine Art Bonitätsüberwachung zu bieten, verfügt jedes ECN über eine eigene Methode zur Berechnung des Kreditrisikos. Dies lässt PBs mit der Notwendigkeit, alle durch die mehrere Berichte zu sortieren, um eine klarere Kredit-Bild zu erstellen. Eine Lösung für dieses Problem bietet Traianas CreditLink bietet PBs mit einem einzigen System zur Bonitätsprüfung zu verbinden. CreditLink besteht aus dem Designation Notice Manager (DNM), dem Tri-Party Limit Manager (TPL) und dem ECN Limit Manager (ELM). DNM ist ein Mittel zur elektronischen Verhandlung und Festlegung der Benennungshinweise zwischen PBs und EBs im Auftrag der Kunden. TPL ist ein Echtzeit-Tool, das die Kreditauslastung durch Vergleich der tatsächlichen Handelspositionen mit den in DNM definierten Grenzen bestimmt. ELM wird verwendet, um Kreditüberwachung über ECNs zu normalisieren und bietet die Möglichkeit, den Handel an einem einzelnen ECN oder über ECNs mit einem Kill Switch Knopf zu beenden. Laut Jill Sigelbaum, EVP, Global Business Development amp Allianzen bei Traiana, das Harmony-Netzwerk wird auch von PBs verwendet, um Kunden vom Handel zu stoppen, wenn ein Problem auftritt. Sigelbaum erklärte Auf der Prime Brokerage Seite, Traiana hat eine eingebaute Kill-Schalter an jedem ECN. Wenn ein Kunde über mehrere ECNs Handel und ein Kreditlimit überschritten, oder einen außer Kontrolle geratenen Algorithmus Büsten, wird der Kill-Schalter aktiviert und wird den Kunden von der Ausführung mehr Trades zu stoppen. Auf der Retail-Seite des Marktes, ist Traiana bekannt für seine NetLink-Produkt. Als Teil des Harmony-Netzwerks bietet NetLink eine Handelskompression zwischen Retail-Brokern und ausführenden Brokern. Anstelle der Buchung einzelner kleiner Transaktionen enthält NetLink Trades für benutzerdefinierte Schritten (in der Regel zwei Stunden) und aggregiert sie. Das Ergebnis ist, dass für jedes Aggregationsereignis ein Verkaufs - und Kaufhandel für jedes Währungspaar hergestellt wird. Beispiel 5 PB Kunden Geschäfte: Kaufen 1M EURUSD 1,3050 Kaufen 3M EURUSD 1,3070 Verkauf 2M EURUSD 1,3040 Verkaufen 1M EURUSD 1,3050 Verkauf 2M EURUSD 1,3055 Nachdem die Gewerke aggregieren, im Anschluss an die auftreten würde: 4M kaufen EURUSD 1,3065 Verkauf 5M EURUSD 1,3048 Obwohl die PB sehen können Jeder einzelne Handel für seine Kunden, die tatsächliche Aufgeben erfolgt nach der Komprimierung erfolgt. Durch die Aggregation der Geschäfte zwischen dem Retail-Broker und dem EB würden nur die beiden oben genannten Transaktionen für jedes partys Back-Office-System gebucht. Der Vorteil, den Kompression bietet, sind geringere Kosten für alle am Einzelhandel Beteiligten. Sigelbaum erklärte, dass Retail-Broker zwei Optionen für die Beschaffung von Liquidität entweder auf Marge bei mehreren Banken oder Marge mit einem Prime-Broker zu konsolidieren. Im Gegenzug für die Prime-Brokerage-Dienstleistungen, wird der Retail-Broker eine Gebühr für die PBs Transaktionskosten zu decken. Die Kosten Faktor CLS Gebühren, Back Office Kosten und Harmony Gebühren. Für kleine Bestellungen wird ein PB tatsächlich Geld verlieren auf den Handel nach der Festsetzung der minimalen Ausgaben. Mit NetLink sehen Prime-Broker eine 98-Komprimierung für den Retail-Flow. Dies führt zu niedrigeren Kosten für alle Parteien und der Fähigkeit, kleinere Trades auszuführen. Sigelbaum fügte hinzu, dass die Fähigkeit, für PBs ihre Kunden zu ermöglichen, kleine Größe Trades Handel einen Schub für die Agentur-Modell zur Verfügung gestellt hat, als Einzelhandels Broker können alle ihre Auftragsfluss wieder heraus. Die reduzierten Kosten aufgrund von NetLink haben zu einem Rückgang der PB-Gebühren und einem insgesamt gesunkenen Spreads in den letzten zwei Jahren geführt. Vorteil sind Endnutzer-Einzelhändler, die Kostensenkungen sehen, die Makler an sie weitergeben. Ein weiterer Bereich, in dem Harmony NetLink unterstützt PBs ist die Erkennung nicht abgestimmt Trades. Dies ist ein wichtiges Thema in der Post-Trade-Flow als gebrochen Trades Portfolio Ungleichgewichte und Fehlbilanzierung führen kann, ist es schnell Erfassung in der Post Trade Flow ein wichtiges Thema ist. Während Traianas Vergangenheit und Gegenwart auf den Post-Trade-FX-Markt konzentriert wurde, haben sie ihre Produktbasis erweitert, um Pre-Trade und Multi-Asset-Abdeckung umfassen. Im Gegensatz zum Post-Trade-Monitoring, das die Auswirkung der Kreditauslastung nach Durchführung eines Handels errechnet, analysiert das Pre-Trade-Reporting, ob Gelder zur Einleitung eines Handels zur Verfügung stehen. Die Nachfrage nach diesem Produkt ist gestiegen durch Makler und Banken kriechen, um mit Dodd Frank Regulierung und neue CFTC Regeln konform zu werden. Um das systematische Risiko zu begrenzen, wurden neue Vorhandelsregeln geschaffen, um die Kreditwürdigkeit der Gegenparteien zu überprüfen, bevor eine Transaktion durchgeführt wurde. An anderer Stelle hat Traiana begonnen, Multi-Asset-Klasse Abdeckung und andere Dienstleistungen anzubieten. Dazu gehört die Einführung von Harmony für CFDs, um PBs mit Liquiditätsanbietern zu verbinden. Sigelbaum auch hinzugefügt, dass das Unternehmen Netzwerk-Verbindungen nach Zentralclearingstellen und Transaktionsregister hinzugefügt, mit dem Ziel, Post-Trade-Durchflussüberwachung für FX, Preise und CDS. Electronic Hinterlegungen NFA bietet verschiedene elektronische Systeme NFA Mitglieder ihre Regulierungs erfüllen zu helfen Anforderungen. Verwenden Sie die unten aufgeführten Links, um auf jedes System zuzugreifen. Bitte beachten Sie, dass die elektronischen Ablagesysteme von NFA nicht Montag bis Freitag von 8:00 Uhr bis 9:00 Uhr CT zur Verfügung stehen. Das System kann auch gelegentlich zu anderen Zeiten aufgrund der Systemwartung nicht verfügbar sein. Für alle Mitgliedschaftskategorien Futures Kommissionen Merchants (FCM) Swap Dealers (DFH) und Major Swap Teilnehmer (MSPs) Introducing Broker (IBs) Commodity Pool Operator (CPO) Commodity Trading Advisors (CTAs) Börsen, CFTC und NFA Use Only Online Registration System-Check Broker Firm Information (BASIC) Sie können den Registrierungsstatus und den Disziplinarmarkt jeder Derivatgesellschaft oder Einzelperson überprüfen. Suche NFA-Handbuch Sie können die NFA-Handbuch nach Abschnitt, Regelnummer und Schlüsselwörter suchen. NFA ist der führende unabhängige Anbieter von effizienten und innovativen Regulierungsprogrammen, die die Integrität der Derivatmärkte sichern.